| 項目編號 | G****5HB******3-2 |
| 項目名稱 | 湖北聯(lián)投嘉浩私募股權(quán)基金管理有限公司**%股權(quán)（二次掛牌） |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 湖北聯(lián)投資本投資發(fā)展有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 湖北聯(lián)投資本投資發(fā)展有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | 0萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1、意向受讓方須完全認可本項目評估報告（鄂正量行資評報字（****）第Z**0 號）及審計報告（致同審字[****]第**0C******號）中的全部內(nèi)容并不持異議。2、意向受讓方在被確定為受讓方之日起5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》（以最終簽訂的主合同名稱為準，下同），并在合同簽訂生效之日起5個工作日內(nèi)，將剩余交易價款及受讓方應付的產(chǎn)權(quán)交易費用一次性足額繳至武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶，并應在上述約定時間內(nèi)進入“e產(chǎn)權(quán)”——個人中心——支付訂單，完成對交易價款及產(chǎn)權(quán)交易費用的確認付款操作。3、受讓方須同意光谷聯(lián)交所在收到全部交易價款及全部產(chǎn)權(quán)交易費用之日起5個工作日內(nèi)，將收到的交易價款一次性轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。4、轉(zhuǎn)讓方提出：（1）本次轉(zhuǎn)讓標的產(chǎn)權(quán)變更過戶手續(xù)由受讓方自行按國家有關規(guī)定辦理，轉(zhuǎn)讓方予以配合；（2）交易雙方辦理產(chǎn)權(quán)交易及變更登記手續(xù)中所涉及到的所有費用（包括但不限于辦理股權(quán)變更登記手續(xù)費用及向武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所支付的產(chǎn)權(quán)交易費用等），均由交易雙方按相關規(guī)定各自承擔。5、本次交易完成后標的企業(yè)不得再繼續(xù)使用與轉(zhuǎn)讓方相關的國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以與轉(zhuǎn)讓方相關的國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。6、意向受讓方提交受讓申請前需自行調(diào)查了解標的企業(yè)的現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況及可能存在的潛在風險。遞交受讓申請時，須承諾對本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能存在的風險有詳細了解，不因股權(quán)受讓后可能產(chǎn)生的任何經(jīng)濟或民事糾紛而向轉(zhuǎn)讓方和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行追責和索賠。 |
| 受讓方資格條件 | 意向受讓方須為合法存續(xù)且正常經(jīng)營的企業(yè)法人、其他組織，或具有完全民事行為能力的自然人。本項目不接受聯(lián)合受讓。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關的其他條件 | 1、根據(jù)標的企業(yè)其他股東聲明，標的企業(yè)原股東北京中鑫匯嘉投資管理有限公司、湖北清加集團有限公司不放棄優(yōu)先購買權(quán)且同意在交易機構(gòu)場外行使優(yōu)先購買權(quán)；標的企業(yè)原股東湖北通元叁期投資合伙企業(yè)（有限合伙）不放棄優(yōu)先購買權(quán)且同意在交易機構(gòu)場內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)，如湖北通元叁期投資合伙企業(yè)（有限合伙）未在項目掛牌期間內(nèi)遞交報名資料及交納保證金，則視為其放棄受讓。標的企業(yè)其他股東一致同意，如果選擇場內(nèi)行權(quán)的股東成為最終報價方的，轉(zhuǎn)讓方不再征詢未進場的其他股東意見，該股東成為受讓方。如果非股東意向受讓方成為最終報價方的，則轉(zhuǎn)讓方應征詢場外未放棄優(yōu)先購買權(quán)的股東是否行權(quán)，根據(jù)征詢結(jié)果確定本項目受讓方。2、由于本項目可能涉及到場內(nèi)行權(quán)、場外行權(quán)，情況復雜，受讓方最終確定規(guī)則如下，意向受讓方報名時需詳細閱讀該規(guī)則，并對該規(guī)則完全認可。（1）若掛牌期滿，只征集到1個合格非股東意向受讓方，則該非股東意向受讓方應在收到交易所通知后在受讓申請書報價的基礎上再報一次價格（高于或等于受讓申請書中報價），該價格將作為最終報價。若只征集到2個或2個以上合格非股東意向受讓方，則由非股東意向受讓方通過網(wǎng)絡競價（多次報價）的方式產(chǎn)生最終報價。最終報價產(chǎn)生后3個工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應以書面形式向場外的其他股東征詢是否行使優(yōu)先購買權(quán)，告知其產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價格、支付方式和期限等事項，并要求擬行權(quán)的股東在規(guī)定的期間內(nèi)應向光谷聯(lián)交所辦理行權(quán)事宜，場外未放棄優(yōu)先購買權(quán)的其他股東應當在收到轉(zhuǎn)讓方征詢文件之日起**日內(nèi)，按照轉(zhuǎn)讓方的通知向光谷聯(lián)交所提交受讓申請及交納交易保證金，逾期未提交受讓申請及交納交易保證金的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。若只有一個其他股東要求行權(quán)，該股東將作為受讓方與轉(zhuǎn)讓方按照光谷聯(lián)交所相關規(guī)定履行成交手續(xù)；若有兩個或兩個以上其他股東要求行權(quán)，應協(xié)商確定各自的購買比例，協(xié)商不成的，按照各自的實繳出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。若沒有股東行權(quán)或股東均放棄行權(quán)，則報出最終報價的非股東意向受讓方為本項目受讓方。（2）若掛牌期滿，同時征集到場內(nèi)行權(quán)的股東以及1個或1個以上合格非股東意向受讓方的，則由場內(nèi)行權(quán)的股東與其他非股東意向受讓方共同參與網(wǎng)絡競價（多次報價），在網(wǎng)絡競價（多次保價）中，非股東意向受讓方可以在當前價格基礎上進行加價，其他股東除可以在當前價格基礎上進行加價外，還可以針對非股東意向受讓方的報價選擇行權(quán)（即同價報價）。競價產(chǎn)生的結(jié)果即為最終報價，最終報價方為非股東意向受讓方的，則按第1條規(guī)則征詢場外股東，并確定最終受讓方。最終報價方為場內(nèi)行權(quán)的股東方的，則該股東成為本項目受讓方，不再征詢場外股東意見。（3）若掛牌期滿，只征集到1個場內(nèi)行權(quán)的股東，則本項目協(xié)議成交，受讓方為該股東，不再征詢場外股東意見。（4）為免疑義，不放棄優(yōu)先購買權(quán)且同意在交易機構(gòu)場外行使優(yōu)先購買權(quán)的股東，如在項目掛牌期間內(nèi)遞交報名資料及交納保證金的，視為“非股東意向受讓方”，且不享有優(yōu)先購買權(quán)（不論場內(nèi)或場外）；不放棄優(yōu)先購買權(quán)且同意在交易機構(gòu)場內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)的股東，如未在項目掛牌期間內(nèi)遞交報名資料及交納保證金，視為放棄受讓，且不享有優(yōu)先購買權(quán)（不論場內(nèi)或場外）。3、標的企業(yè)注冊資本為2,**0萬元。轉(zhuǎn)讓方占股比**%，認繳出資金額**0萬元，已實繳**7.5萬元，未實繳出資金額**2.5萬元。標的企業(yè)章程記載的各股東出資時間為****年**月**日。本項目成交后，受讓方與轉(zhuǎn)讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付全部交易價款后，標的企業(yè)將受讓方記載于股東名冊。自受讓方記載于股東名冊后**日內(nèi)，受讓方應以貨幣形式向標的企業(yè)實繳**2.5萬元出資，實繳完成后，轉(zhuǎn)讓方將配合標的企業(yè)完成股東變更工商登記。4、標的企業(yè)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息與實際信息不符，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多次要求標的企業(yè)履行信息變更手續(xù)并合規(guī)運作，截至標的公司掛牌日，仍未完成信息變更手續(xù)，標的企業(yè)存在被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會撤銷私募基金管理人登記，失去私募基金管理人資格的風險。標的企業(yè)管理的私募基金存在變更私募基金管理人的風險。5、轉(zhuǎn)讓方提出：標的企業(yè)****年**月**日以后發(fā)生的債權(quán)債務由除轉(zhuǎn)讓方外其他股東和受讓方及標的企業(yè)共同享有和承擔，與轉(zhuǎn)讓方無關；如有任何第三方以任何理由向轉(zhuǎn)讓方主張補充責任或繳付出資的，則由除轉(zhuǎn)讓方以外的其他股東和受讓方一同負責承擔資金支付責任，轉(zhuǎn)讓方無需承擔。6、轉(zhuǎn)讓方提出：意向受讓方在報名前應當充分知曉和了解《私募投資基金登記備案辦法》（中基協(xié)發(fā)〔****〕5號）、《私募基金管理人登記指引第2號 ——股東、合伙人、實際控制人》（中基協(xié)發(fā)〔****〕7號）等文件中關于私募基金公司股東變更必須滿足的條件要求，判斷是否符合股東資格，在此基礎上決定是否申請受讓標的，并承擔由此產(chǎn)生的全部后果，包括但不限于費用、風險和損失。7、本項目評估報告（鄂正量行資評報字（****）第Z**0 號）顯示，關于本次轉(zhuǎn)讓標的有特別事項說明，詳見項目公示附件。 |
