| 項目編號 | G****5SC******8 |
| 項目名稱 | 水富泓力發(fā)電有限公司**0%股權 |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 拉薩金鼎興能企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 四川能源發(fā)展集團有限責任公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | **0 |
| 掛牌價格 | **8,**9,**0元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 一、審計報告和評估報告中的保留意見、重要揭示、特別事項說明中涉及轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權的提示提醒等內(nèi)容：（一）本次評估報告：不公開也不備查。審計報告、最近一期財務報表在公告期內(nèi)于盡職調(diào)查時進行查詢。（二）意向受讓方提交受讓申請前需對轉(zhuǎn)讓標的進行充分的調(diào)查和了解，遞交受讓申請時須承諾已知曉本次股權轉(zhuǎn)讓可能存在的風險和瑕疵并愿意承擔，股權成功受讓后不得因此可能產(chǎn)生的任何經(jīng)濟或民事糾紛而對轉(zhuǎn)讓方和交易機構進行追責和索賠。（三）審計報告和評估報告中的保留意見、重要揭示、特別事項說明：無。二、重大債權債務：本次股權轉(zhuǎn)讓完成后，標的企業(yè)相關債權債務仍由標的企業(yè)繼續(xù)享有和承擔。三、職工安置事項：本項目不存在職工安置事項。四、其它披露事項：（一）本次股權交易的標的不存在抵押、擔保、質(zhì)押和司法凍結等限制轉(zhuǎn)讓的情形，不附帶任何或有負債或其他潛在責任，亦不存在任何針對該股權的爭議、仲裁及訴訟等情形。意向受讓方如報名參與受讓，需自行對標的企業(yè)進行盡職調(diào)查（包括但不限于標的企業(yè)負債結構、股權結構、資產(chǎn)狀況、業(yè)務情況等方面的風險等）。意向受讓方對標的公司進行盡職調(diào)查之后需與轉(zhuǎn)讓方簽訂《盡職調(diào)查確認單》（意向投資方報名需上傳此文件的蓋章電子版）。如意向受讓方在西南聯(lián)交所報名，則視為認同上述可能存在的風險，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告之內(nèi)容并承擔所有相關風險。成功受讓后，受讓方不得以標的企業(yè)可能存在或潛在的經(jīng)營風險、財務風險、商業(yè)風險、法律風險等理由向轉(zhuǎn)讓方和交易機構提出補償或扣減股權轉(zhuǎn)讓款，不得因轉(zhuǎn)讓后轉(zhuǎn)讓標的可能產(chǎn)生的任何經(jīng)濟或民事糾紛而對轉(zhuǎn)讓方進行追責或索賠，不得以不了解標的企業(yè)（包括標的企業(yè)所持有的資產(chǎn)）的現(xiàn)狀及瑕疵為由逾期或拒絕簽署產(chǎn)權交易合同、拒付轉(zhuǎn)讓價款、放棄受讓或退還產(chǎn)權交易標的等，否則即可視為違約行為，由此產(chǎn)生的相關全部經(jīng)濟責任與風險由受讓方承擔。（二）意向受讓方在遞交意向受讓申請的同時須對以下內(nèi)容進行書面承諾：（1）本方已經(jīng)充分知曉、了解標的企業(yè)狀況，自愿接受轉(zhuǎn)讓標的的全部現(xiàn)狀及其可能存在的風險，在遞交意向受讓申請后，不以不了解標的情況或標的有瑕疵為由撤銷受讓申請、退還標的、拒付交易價款或要求調(diào)整交易價款。（2）本方及本方實際控制人具備良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度，無不良經(jīng)營記錄，無失信記錄且未被列入失信人名單，不存在已知或潛在影響公司持續(xù)經(jīng)營或造成重大社會影響的訴訟、仲裁、行政調(diào)查、行政處罰、被強制執(zhí)行、被申請破產(chǎn)等情況。（3）本方同意在交易后確保標的企業(yè)如約履行其在本次交易前已簽署的協(xié)議、合同及其他書面文件（包括但不限于勞動合同、債務清償協(xié)議、出讓合同、抵債協(xié)議等，下同）。標的企業(yè)因履行或違反上述協(xié)議產(chǎn)生的，或任何與上述協(xié)議相關的糾紛、爭議、訴訟或仲裁，均不構成轉(zhuǎn)讓方違反《產(chǎn)權交易合同》，本方將不會以此為由要求追究轉(zhuǎn)讓方任何違約責任或要求調(diào)整交易價款，亦不會因此要求解除《產(chǎn)權交易合同》。（4）本方同意標的企業(yè)在本次交易前已簽署的任何協(xié)議、合同及其他書面文件被簽署方解除，或被法院或仲裁庭判令或裁定解除或認定為無效，均不構成轉(zhuǎn)讓方違反《產(chǎn)權交易合同》，本方將不會以此為由要求追究轉(zhuǎn)讓方任何違約責任或要求調(diào)整交易價款，亦不會因此要求解除《產(chǎn)權交易合同》；且在此情形下，本方將確保標的企業(yè)自行承擔相應的退款及違約責任。（三）標的企業(yè)從評估基準日到股權交割日產(chǎn)生的盈利或虧損由受讓方享有或承擔。（四）產(chǎn)權交易中涉及的稅、費，由轉(zhuǎn)受雙方按照國家有關規(guī)定各自繳納，產(chǎn)權交易中涉及的交易服務費，由交易雙方各自承擔。（五）標的企業(yè)收費權已質(zhì)押給民生銀行。（六）標的企業(yè)持有的土地系劃撥方式取得。按照規(guī)定，劃撥建設用地使用權未經(jīng)批準不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租。需轉(zhuǎn)讓、出租的，劃撥建設用地使用權人應當持決定書等資料向市、縣國土資源行政主管部門提出申請并報有批準權的人民政府批準。（七）產(chǎn)權交易涉及需向有關部門備案或?qū)徟?，轉(zhuǎn)受雙方應共同履行向有關部門申報的義務。（八）為保護交易各方利益，避免各方遭受損失，本公告在此作出特別提示，報名人自愿在交易系統(tǒng)提交報名并被確認為意向投資方即視為同意并作出如下承諾：若本項目征集到兩個及以上符合條件的意向投資方，在網(wǎng)絡競價環(huán)節(jié)各意向投資方均未報價的，掛牌申請人及產(chǎn)權交易機構有權扣除該項目意向投資方保證金，作為對本交易守約方的補償。本所可按網(wǎng)絡競價方式成交應收取的受讓方服務費為計算標準，在意向投資方交納的保證金中扣除前述費用后，掛牌申請人同意將保證金余額劃轉(zhuǎn)至掛牌申請人的指定賬戶。（九）標的企業(yè)持有的水電站與鹽津撒漁沱發(fā)電有限公司、鹽津恒力發(fā)電有限公司、鹽津燕子坡發(fā)電有限公司、水富泓力發(fā)電有限公司持有的水電站為同一流域、共同調(diào)度的梯級電站，意向受讓方報名受讓標的企業(yè)股權時，需同時報名受讓其他4家公司**0%股權。（十）在符合法律法規(guī)和交易規(guī)則的前提下，西南聯(lián)交所按照轉(zhuǎn)受雙方共同來函的一致要求對交易資金進行劃轉(zhuǎn)或在《產(chǎn)權交易合同》生效并收到全部交易價款、轉(zhuǎn)受雙方全部交易服務費后5個工作日內(nèi)將交易價款劃轉(zhuǎn)給轉(zhuǎn)讓方。（十一）標的企業(yè)股東名冊記載轉(zhuǎn)讓方為持有**0%股權的股東，但標的企業(yè)章程以及工商登記的股東暫未變更為轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方承諾在標的企業(yè)股權交易成功后**0個工作日內(nèi)將標的企業(yè)章程及工商登記股東變更為轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)受雙方共同配合在獲得西南聯(lián)合產(chǎn)權交易所出具的產(chǎn)權交易憑證后**0個工作日內(nèi)，配合標的企業(yè)辦理產(chǎn)權交易標的的權證變更登記手續(xù)。產(chǎn)權交易完成后(以工商變更為準)標的企業(yè)不得繼續(xù)使用拉薩金鼎興能企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等商標字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以拉薩金鼎興能企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。（十二）標的企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓如發(fā)生溢價，按照5家公司掛牌金額分別占掛牌總金額的比例，對總溢價在5家公司之間進行分配，具體分配比例：鹽津撒漁沱發(fā)電有限公司**0%股權為**.**%、鹽津恒力發(fā)電有限公司**0%股權為8.**%、鹽津燕子坡發(fā)電有限公司**0%股權為0.**%、水富泓力發(fā)電有限公司**0%股權為**.**%、宜賓張窩發(fā)電有限公司**0%股權為**.**%。（十三）交易成功是指：若僅征集到一家合格意向投資方的，且被確認具備投資資格，即為交易成功；公告期限屆滿后，采用動態(tài)競價和集中競價方式組織交易的，由西南聯(lián)交所按網(wǎng)絡競價規(guī)則確認最終投資方的，即為交易成功。交易成功時轉(zhuǎn)讓方和受讓方即應按照西南聯(lián)交所相關標準支付交易服務費（不以簽訂交易標的產(chǎn)權交易合同為要件）。 |
| 受讓方資格條件 | 一、中華人民共和國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）依法設立并有效存續(xù)的法人和非法人組織及具有完全民事行為能力的自然人。二、國家法律、法規(guī)規(guī)定的相關條件。三、本次股權轉(zhuǎn)讓不接受聯(lián)合體受讓。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關的其他條件 | 一、本次交易通過西南聯(lián)合產(chǎn)權交易所專用賬戶結算。二、轉(zhuǎn)、受雙方于成交次日起**0個工作日內(nèi)簽訂《產(chǎn)權交易合同》。三、付款期限為一次性付款：受讓方應于《產(chǎn)權交易合同》簽訂之日起5個工作日內(nèi)一次性付清成交價款。 |
