| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 中原銀行股份有限公司****.**5萬股股份（占總股本的0.****%） |
| 轉讓方名稱 | 三門峽潤業(yè)電力服務有限公司 |
| 轉讓行為批準單位 | 三門峽華陽發(fā)電有限責任公司 |
| 轉讓比例 | 0.** |
| 掛牌價格 | 1,**3.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | 5 |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網絡競價 |
| 重要信息披露 | 1、標的企業(yè)于****年7月**日在香港聯(lián)交所主板掛牌上市，轉讓方轉讓所持有的標的企業(yè)股份屬于非上市內資股股份。 2、意向受讓方須自行了解《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中國人民銀行印發(fā)<關于向金融機構投資入股的暫行規(guī)定>的通知》、《中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》、《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強中小商業(yè)銀行主要股東資格審核的通知》、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》、《中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件以及監(jiān)管機構關于商業(yè)銀行股東資格的規(guī)定與要求，自行判斷是否符合作為本項目受讓方的股東資格，是否滿足以自有資金入股商業(yè)銀行等條件，決定是否受讓標的，并自行承擔由此產生的全部責任及后果，包括但不限于費用、風險和損失。 3、北交所向意向受讓方出具的《受讓資格確認通知書》不代表北交所及轉讓方對意向受讓方符合作為標的企業(yè)股東的全部條件作出任何的保證及承諾，意向受讓方被確定為受讓方不代表北交所及轉讓方對受讓方符合作為標的企業(yè)股東的全部條件作出任何的保證及承諾，北交所及轉讓方亦不對受讓方的股東資格能獲得監(jiān)管機構的同意或核準作出任何的保證及承諾。 4、標的企業(yè)公司章程記載注冊資本為******2.****萬元，因標的企業(yè)未實施工商變更，營業(yè)執(zhí)照證載注冊資本為******0萬元，其他資料詳見北交所相關備查文件。關于向金融機構投資入股的暫行規(guī)定> |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方須為在中國境內（不含港澳臺地區(qū)）依法注冊并有效存續(xù)的法人或非法人組織； 2、意向受讓方應具有良好的財務狀況和支付能力； 3、意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用； 4、國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方須在資格確認后3個工作日內交納人民幣**9萬元的交易保證金至北交所指定賬戶（以到賬時間為準）。 2、（1）本項目信息披露期滿，若僅產生1家意向受讓方，則通過協(xié)議轉讓的方式成交，該意向受讓方交納的交易保證金轉為交易價款的一部分；（2）本項目信息披露期滿，若產生2家及2家以上的意向受讓方，則通過競價方式確定受讓方，被確定為受讓方的交易保證金轉為交易價款的一部分，不涉及交易保證金扣除條款的其余意向受讓方所交納的交易保證金在受讓方被確定之日起向北交所提交退還保證金的申請，北交所將在收到退還保證金的申請后3個工作日內一次性原額無息返還。 3、若非轉讓方原因，出現以下任何一種情況，意向受讓方所交納的保證金將被**0%扣除，先用于補償北京產權交易所應收取的服務費，剩余部分作為對轉讓方的補償，保證金不足以補償的，轉讓方可按實際損失繼續(xù)追訴：（1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的；（2）產生兩家及兩家以上符合條件的意向受讓方后未參與后續(xù)競價程序的；（3）在競價過程中以轉讓底價為起始價格，各意向受讓方均不應價的；（4）被確定為受讓方后，未按約定時限與轉讓方簽署《產權交易合同》或未按約定時限支付剩余交易價款及交易服務費的；（5）意向受讓方未履行書面承諾事項的；（6）意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、交易條件要求情形的。 4、本項目公告期即為盡職調查期，意向受讓方在本項目公告期內有權利及義務對標的企業(yè)進行全面了解。意向受讓方通過受讓資格確認并交納交易保證金后，即視為已完成對本項目的全部盡職調查，并已詳細閱讀且完全認可本項目所涉及的北交所備查文件的全部內容，已充分了解并自愿完全接受本項目交易標的的現狀及瑕疵，愿全面履行交易程序。意向受讓方若以不了解標的狀況或以標的資產存在瑕疵為由發(fā)生逾期或拒絕簽署《產權交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還標的、向轉讓方提出質疑或要求補償等情形的，即視為違約行為，轉讓方有權扣除其所交納的全部交易保證金或等額轉讓價款作為補償，并可單方解除《產權交易合同》，收回轉讓標的，再次進行公開掛牌轉讓，若重新轉讓成交價格低于本次轉讓成交價格的，轉讓方有權要求違約方補足差額，并保留進一步追究責任的權利。 5、意向受讓方須書面承諾：（1）本方同意在被確定為受讓方之日起5個工作日內與轉讓方簽訂《產權交易合同》，并在《產權交易合同》生效后的5個工作日內一次性支付除保證金外的剩余交易價款至北交所指定賬戶。（2）本方同意北交所在出具產權交易憑證后三個工作日內將全部交易價款劃轉至轉讓方指定賬戶。（3）若因本方自身原因導致無法完成股權變更登記的，本方已支付的交易服務費不予退還，且本方應賠償對轉讓方造成的損失，并同意轉讓方有權單方解除《產權交易合同》，收回標的股權，另行處置。（4）本方同意辦理權證過戶的手續(xù)費及其他國家沒有明確規(guī)定的相關稅費由本方承擔。（5）本方已自行了解并對照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中國人民銀行印發(fā)<關于向金融機構投資入股的暫行規(guī)定>的通知》、《中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》、《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強中小商業(yè)銀行主要股東資格審核的通知》、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》、《中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件以及監(jiān)管機構關于商業(yè)銀行股東資格的規(guī)定與要求，并自行判斷本方符合作為本項目受讓方的主體資格，決定申請受讓本標的，并自行承擔由此產生的全部后果，包括但不限于費用、風險和損失。關于向金融機構投資入股的暫行規(guī)定> |
