| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 金川集團財務有限公司1.****%股權 |
| 轉讓方名稱 | 光大興隴信托有限責任公司 |
| 轉讓行為批準單位 | 光大興隴信托有限責任公司 |
| 轉讓比例 | 1.8 |
| 掛牌價格 | 9,**9.5萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1、根據(jù)《企業(yè)集團財務公司管理辦法》《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》等有關法律法規(guī)、相關監(jiān)管機構的有關規(guī)定，標的企業(yè)變更股東或者調整股權結構應當報經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局或其派出機構批準。 2、北京產(chǎn)權交易所向意向受讓方出具的受讓資格確認通知書不代表北京產(chǎn)權交易所及轉讓方對意向受讓方符合作為標的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾，意向受讓方被確定為受讓方不代表北京產(chǎn)權交易所及轉讓方對受讓方符合作為標的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾，北京產(chǎn)權交易所及轉讓方亦不對受讓方的股東資格能獲得監(jiān)管機構的同意或批復作出任何明示或暗示的保證及承諾。 3、其他披露內容詳見北京產(chǎn)權交易所相關備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為依法成立且合法存續(xù)的企業(yè)法人。 2、意向受讓方應具有良好的財務狀況和支付能力。 3、意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用。 4、依據(jù)《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》第一百一十二條規(guī)定，意向受讓方及其控股股東、實際控制人、控股子公司、一致行動人、實際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)作為主要股東入股非銀行金融機構的家數(shù)原則上不得超過2家,其中對同一類型非銀行金融機構控股不得超過1家或參股不得超過2家。（意向受讓方須書面承諾） 5、意向受讓方應符合行業(yè)監(jiān)管及國家法律法規(guī)等規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方須在受讓資格確認后3個工作日內支付人民幣【**0】萬元的交易保證金至北京產(chǎn)權交易所指定賬戶（以到賬時間為準）。 2、若信息披露期滿，只征集到一家未放棄優(yōu)先購買權的原股東為意向受讓方，則本項目采取協(xié)議轉讓方式成交；除未放棄優(yōu)先購買權的原股東之外：（1）若只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方，則該意向受讓方經(jīng)一次報價后進入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方；原股東放棄行使優(yōu)先購買權的，該意向受讓方成為受讓方，其交納的保證金直接轉為轉讓價款的一部分；（2）若產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，項目采取網(wǎng)絡競價多次報價方式確定最高報價方后進入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方；若原股東放棄行使優(yōu)先購買權，則最高報價方成為受讓方；受讓方交納的交易保證金直接轉為交易價款的一部分，其他意向受讓方交納的交易保證金自受讓方被確定之日起向北交所提交退還保證金的申請，北交所將在收到退還保證金的申請后的3個工作日內一次性原額無息返還。 3、若非轉讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時，轉讓方有權扣除意向受讓方交納的保證金，先用于補償北交所交易服務費，剩余部分作為對轉讓方的經(jīng)濟補償，保證金不足以補償?shù)模嚓P方有權按照實際損失繼續(xù)追訴：①意向受讓方交納保證金后單方撤回受讓申請的；②產(chǎn)生兩家及以上意向受讓方后，未參與后續(xù)競價程序的；③在競價過程中以掛牌價格為起始價格，各意向受讓方均不報價的；④成為受讓方后未在規(guī)定時間內與轉讓方簽署產(chǎn)權交易合同或未按約定時限支付交易價款的；⑤意向受讓方未履行受讓本項目時做出的相關書面承諾；⑥意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、交易條件要求情形的。 4、本項目公告期即盡職調查期，意向受讓方通過受讓資格確認并且交納保證金，即視為已詳細閱讀并完全認可本項目所涉資產(chǎn)評估報告、審計報告、北京產(chǎn)權交易所全部備查文件及該等報告所披露的內容以及已完成對本項目的全部盡職調查，并依據(jù)該等內容以其獨立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權轉讓公告之內容、并承擔所有相關風險。受讓方若發(fā)生以不了解標的企業(yè)的現(xiàn)狀及瑕疵為由發(fā)生逾期或拒絕簽署產(chǎn)權交易合同、拒付交易價款、放棄受讓或退還產(chǎn)權交易標的等情形的，即可視為違約，轉讓方有權扣除其遞交的全部保證金，并將轉讓標的重新掛牌，由受讓方承擔相關的全部經(jīng)濟責任與風險。 5、意向受讓方應在提交受讓申請的同時提交書面承諾如下： （1）本方已經(jīng)充分知曉、理解和接受本次轉讓的所有披露之法律文件，包括但不限于審計報告、資產(chǎn)評估報告等文件的內容，已經(jīng)了解轉讓標的狀況及相關約定，自愿接受轉讓標的的全部現(xiàn)狀及其可能存在的風險，在遞交意向受讓申請后，不以不了解標的情況或標的有瑕疵為由撤銷受讓申請、退還標的、拒付交易價款或要求調整交易價格。 （2）本方同意在被確定為受讓方后5個工作日內與轉讓方簽訂產(chǎn)權交易合同，并于產(chǎn)權交易合同生效且取得監(jiān)管機構批復后5個工作日內將除保證金以外的剩余交易價款支付至北京產(chǎn)權交易所指定銀行賬戶。 （3）本方同意北交所出具產(chǎn)權交易憑證后3個工作日內將本方已支付的全部交易價款劃轉至轉讓方指定賬戶。 （4）本方已充分知曉根據(jù)《企業(yè)集團財務公司管理辦法》《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》等有關法律法規(guī)、相關監(jiān)管機構的有關規(guī)定，標的企業(yè)變更股東或者調整股權結構應當報經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局或其派出機構批準。 （5）本方已自行了解《中華人民共和國公司法》《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》《企業(yè)集團財務公司管理辦法》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件、以及監(jiān)管機構關于企業(yè)集團財務公司股東資格的規(guī)定與要求以及標的企業(yè)公司章程中關于股權轉讓的約定，并自行已對自身的資格條件進行核查，并在自行咨詢專業(yè)人士、相關方和監(jiān)管機關的基礎上自行判斷是否符合作為本項目受讓方的主體資格，決定是否申請受讓轉讓標的，并自行承擔受讓本項目的全部后果，包括費用、風險和損失等。受讓方應承諾其具備作為標的企業(yè)股東所應具備的法定條件并滿足標的企業(yè)公司章程對公司股東的要求，承諾將應相關方的要求填報為配合標的企業(yè)完成股東變更所需要的相關文件。 （6）本方已充分知曉依據(jù)《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》第一百一十二條規(guī)定，本方及本方控股股東、實際控制人、控股子公司、一致行動人、實際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)作為主要股東入股非銀行金融機構的家數(shù)未超過2家,其中對同一類型非銀行金融機構控股未超過1家或參股未超過2家。 |
