| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 長安基金管理有限公司6.**%股權 |
| 轉讓方名稱 | 兵器裝備集團財務有限責任公司 |
| 轉讓行為批準單位 | 中國長安汽車集團有限公司 |
| 轉讓比例 | 6.** |
| 掛牌價格 | 4,**8.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1、意向受讓方須自行了解相關法律法規(guī)的要求，并在自行咨詢專業(yè)人士、相關方和監(jiān)管部門的基礎上自行判斷是否符合作為本項目受讓方的股東資格，決定是否受讓標的，并自行承擔由此產(chǎn)生的全部責任及后果，包括但不限于費用、風險和損失。北交所會同轉讓方向意向受讓方出具的《受讓資格確認通知書》不代表意向受讓方符合監(jiān)管部門的要求；意向受讓方確定為受讓方并不意味著其符合作為標的股權持股股東的全部條件，并且即使意向受讓方成為受讓方亦不必然能獲得監(jiān)管部門的審批或備案并作為標的股權的持股股東。 2、標的企業(yè)存在未決訴訟及期后事項（詳見評估報告）。 3、其他詳見北交所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。 2、意向受讓方應具有良好的財務情況和支付能力。 3、意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用。 4、國家法律行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方獲得受讓資格確認后3個工作日內(nèi)，需交納人民幣****.**萬元交易保證金到北交所指定銀行賬戶（以到賬時間為準）。 2、截至掛牌期滿，若只產(chǎn)生一家未放棄優(yōu)先購買權的原股東為意向受讓方，則本項目采取協(xié)議轉讓方式成交；除未放棄優(yōu)先購買權的原股東之外： （1）如只產(chǎn)生一家意向受讓方，該意向受讓方進行一次報價后進入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東放棄行使優(yōu)先購買權，該意向受讓方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方； （2）如產(chǎn)生兩家及以上意向受讓方，將采取網(wǎng)絡競價多次報價的方式確定最高報價方后進入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東放棄行使優(yōu)先購買權，則最高報價方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方；受讓方交納的保證金直接轉為交易價款的一部分，其余意向受讓方可在受讓方被確定之日起向北交所提交《退還保證金的申請》，北交所將在收到《退還保證金的申請》后的3個工作日內(nèi)一次性原額無息返還。 3、若非轉讓方原因，如意向受讓方存在以下任何一種情形，轉讓方有權扣除該意向受讓方的全部交易保證金： （1）意向受讓方交納保證金后單方撤回受讓申請的； （2）產(chǎn)生2家及2家以上意向受讓方后未參與后續(xù)交易程序的； （3）在競價過程中以轉讓底價為起始價格，各意向受讓方均不報價的； （4）成為受讓方后未在規(guī)定時間內(nèi)與轉讓方簽署《產(chǎn)權交易合同》或未按約定時限支付交易價款的； （5）意向受讓方未履行書面承諾事項的； （6）意向受讓方存在其他違反國家法律法規(guī)及北交所交易規(guī)則的。 （7）被確定為受讓方后因自身原因?qū)е陆灰孜茨塬@得監(jiān)管機構的審查批準或未能全部完成股權變更登記的； 4、意向受讓方在遞交受讓申請材料時須書面承諾： （1）本方具有良好的財務狀況、支付能力及商業(yè)信用； （2）本方已自行對照并了解中國證券監(jiān)督管理委員會等相關監(jiān)管機構的監(jiān)管要求，以及標的企業(yè)公司章程的規(guī)定，已對自身的資格條件進行核查，并在自行咨詢專業(yè)人士、相關方和監(jiān)管機關的基礎上自行判斷是否符合作為本轉讓項目受讓方的主體資格，決定是否申請受讓轉讓標的，并自行承擔由此產(chǎn)生的全部后果，包括費用、風險和損失。 （3）本方了解并認可接受本項目披露的全部內(nèi)容，并同意：北交所向意向受讓方出具的《受讓資格確認通知書》不代表意向受讓方符合監(jiān)管部門的要求；意向受讓方確定為受讓方不代表其符合作為標的企業(yè)股東的全部條件，并且即使意向受讓方成為受讓方亦不必然能獲得監(jiān)管部門的審批或備案并作為標的股權的持股股東。 （4）本方已具備作為標的企業(yè)股東所應具備的法定條件并滿足標的企業(yè)公司章程對公司股東的要求（標的企業(yè)公司章程于北交所備查）。本方承諾將應相關方的要求填報為配合標的企業(yè)完成股東變更所需要的相關文件。 （5）本方同意標的企業(yè)在本次股權轉讓完成之日以前存在的債權、債務由本次股權轉讓完成后的標的企業(yè)繼續(xù)享有、承擔； （6）本方同意標的企業(yè)自北京產(chǎn)權交易所出具交易憑證后**個工作日內(nèi)，辦理標的企業(yè)本次股權轉讓所涉及的公司登記機關變更登記手續(xù)，本方給予協(xié)助與配合。若因本方原因?qū)е聵说钠髽I(yè)逾期變更或無法完成本次股權轉讓所涉及的公司登記機關變更登記手續(xù)，則由本方承擔全部經(jīng)濟責任與法律風險。 5、意向受讓方提交受讓申請前需自行對轉讓標的進行充分的調(diào)查、了解，遞交受讓申請時須承諾已對本次股權轉讓可能存在的風險有充分的理解并愿意承擔，不因股權受讓后可能產(chǎn)生的任何經(jīng)濟或民事糾紛而對轉讓方和交易機構進行追責和索賠。本次轉讓股權的權屬變更登記手續(xù)由受讓方負責辦理，轉讓方予以配合。 6、意向受讓方須在被確定為受讓方后5個工作日內(nèi)與轉讓方簽署《產(chǎn)權交易合同》，并在《產(chǎn)權交易合同》生效后3個工作日內(nèi)將除保證金外的剩余交易價款支付至北交所指定結算賬戶（以到賬時間為準）。 |
