金沙江上游奔子欄水電站引入民營(yíng)企業(yè)并組建
合資公司項(xiàng)目征集投資合作方
一、項(xiàng)目概況
奔子欄水電站已于****年7月**日取得國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)批復(fù)，項(xiàng)目總裝機(jī)容量**0萬(wàn)千瓦，采用4臺(tái)**萬(wàn)千瓦混流式水輪發(fā)電機(jī)組，設(shè)計(jì)年發(fā)電量**0億千瓦時(shí)，建成后擬送電云南消納，項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)概算總投資為**2.**億元。項(xiàng)目可研設(shè)計(jì)總工期為**年，其中項(xiàng)目工程籌建期2年、施工期8年，預(yù)計(jì)****年首臺(tái)機(jī)組發(fā)電。奔子欄水電站運(yùn)營(yíng)期項(xiàng)目收益來(lái)源于發(fā)電收入，電站投產(chǎn)后依法依規(guī)參與電力市場(chǎng)并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制確定上網(wǎng)電價(jià)。
二、合作模式
1.本次引入民營(yíng)資本模式為由征集方（持股**%）與中選的投資合作方（持股**%）共同合資新設(shè)項(xiàng)目公司 “國(guó)能金沙江奔子欄水電建設(shè)有限公司”（暫定名，最終名稱以市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱奔子欄建設(shè)公司），建設(shè)運(yùn)營(yíng)奔子欄水電站。奔子欄建設(shè)公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本**億元，后續(xù)根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度增加注冊(cè)資本直到工程竣工驗(yàn)收，投資合作方全部以現(xiàn)金出資。奔子欄水電站工程開(kāi)發(fā)建設(shè)和管理運(yùn)營(yíng)資金由股東資本金（含本次引入的民營(yíng)企業(yè)投資）和銀行貸款組成。
2.出資金額。投資合作方作為奔子欄建設(shè)公司發(fā)起人股東，持股比例為**%，投資合作方的投資金額預(yù)估約**.3億元，出資根據(jù)《公司章程》有關(guān)規(guī)定和股東會(huì)決議逐步到位，所支付的投資資金全部用于奔子欄水電站項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)及管理運(yùn)營(yíng)。
3.出資形式。奔子欄建設(shè)公司設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本**億元，后續(xù)根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度增加注冊(cè)資本直到工程竣工驗(yàn)收，投資合作方全部以現(xiàn)金出資。其中：奔子欄建設(shè)公司首期資本金為2億元，由征集方與投資合作方按對(duì)應(yīng)的持股比例以現(xiàn)金出資，此后各股東按股東會(huì)決議分期投入資本金。征集方將奔子欄建設(shè)公司建賬核算以前奔子欄水電站前期所有投入及形成的標(biāo)的物（包含實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、債權(quán)等）可以能用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資，投資合作方按對(duì)應(yīng)的持股比例以現(xiàn)金出資。
4.公司治理機(jī)制。奔子欄建設(shè)公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》和國(guó)資監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，設(shè)置規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，發(fā)揮黨組織在公司治理中的領(lǐng)導(dǎo)作用。
5.出資鎖定期及退出機(jī)制。在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)（電站全部機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營(yíng)之前），未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委等相關(guān)主管部門和征集方同意，投資合作方所持有的股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、不得質(zhì)押或設(shè)置任何形式的擔(dān)保（因未出資導(dǎo)致的股權(quán)處置，以及因奔子欄建設(shè)公司融資所需由股東向金融機(jī)構(gòu)出具擔(dān)保除外）。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)（電站全部機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營(yíng)之后），投資合作方可依法通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出；投資合作方以持有的股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)并經(jīng)過(guò)半數(shù)表決權(quán)通過(guò)。投資合作方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)(包括建設(shè)期內(nèi)經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委等相關(guān)主管部門和征集方同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，及運(yùn)營(yíng)期內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股權(quán))，征集方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，購(gòu)買價(jià)格按照不高于按照國(guó)資監(jiān)管要求進(jìn)行評(píng)估并經(jīng)備案的股權(quán)評(píng)估價(jià)值確定。若征集方放棄收購(gòu)股權(quán)，投資合作方可向第三方轉(zhuǎn)讓。
6.股東承擔(dān)為公司提供融資擔(dān)保、借款責(zé)任。若奔子欄建設(shè)公司在開(kāi)發(fā)建設(shè)及管理運(yùn)營(yíng)過(guò)程中因融資需要股東提供擔(dān)保時(shí)，各股東應(yīng)按認(rèn)繳出資比例提供擔(dān)保；若某股東因融資機(jī)構(gòu)要求超比例擔(dān)保的，其他股東應(yīng)當(dāng)向該股東提供反擔(dān)保。若奔子欄建設(shè)公司在開(kāi)發(fā)建設(shè)及管理運(yùn)營(yíng)過(guò)程中需要由股東提供借款或委托貸款時(shí)，各股東應(yīng)按認(rèn)繳出資比例提供借款或委托貸款；若某股東超比例提供借款或委托貸款，其他股東應(yīng)當(dāng)向該股東提供相應(yīng)擔(dān)保。
7.股東未按時(shí)出資的處理。因電站投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)，各股東出資將根據(jù)建設(shè)需求逐年投入，為避免出現(xiàn)股東出資不到位的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，在《投資人協(xié)議》及《公司章程》中約定股東出資不到位時(shí)對(duì)股權(quán)的處置方案，設(shè)置以下條款：(1)未按約出資的違約責(zé)任；(2)未按約出資股東權(quán)利限制；(3)未出資股東（含未完全出資）經(jīng)公司催告繳納，在規(guī)定期間內(nèi)仍未繳納出資的，公司可發(fā)失權(quán)通知，投資合作方未繳納出資部分由征集方承接認(rèn)繳或做相應(yīng)的減資安排。
8.本項(xiàng)目掛牌引資金額為****萬(wàn)元，系中選的投資合作方應(yīng)出資的首期資本金，后續(xù)根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度逐年投入資本金。
9.國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于金沙江奔子欄水電站項(xiàng)目核準(zhǔn)的批復(fù)》文件中奔子欄水電站的項(xiàng)目建設(shè)單位為征集方，遴選結(jié)束后，征集方將向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告相關(guān)情況。
三、其它交易相關(guān)條件
1.本項(xiàng)目信息披露期自****年1月**日起至****年2月2日止，信息披露期滿，如未征集到意向投資合作方，不變更掛牌條件，按照5個(gè)工作日為一個(gè)周期延長(zhǎng)掛牌，最多延長(zhǎng)4個(gè)周期。
2.意向投資合作方應(yīng)在信息披露期內(nèi)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名（工作時(shí)間）方式辦理報(bào)名手續(xù)，提交蓋章的《金沙江上游奔子欄水電站投資意向書(shū)》《保密承諾書(shū)》《主體資格審查投資參選文件》各2份。主體資格審查結(jié)束后由重慶聯(lián)交所發(fā)出《意向投資方資格確認(rèn)通知書(shū)》《綜合評(píng)議實(shí)施方案》及項(xiàng)目相關(guān)信息文件至合格意向投資人。有投資意愿的在其資格被確認(rèn)后9個(gè)工作日內(nèi)，將保證金**0萬(wàn)元支付至重慶聯(lián)交所指定賬戶（保證金交納截止日**時(shí)前到賬，以到賬為準(zhǔn)）。
3.合格意向投資人交納保證金后，應(yīng)當(dāng)在收到《意向投資方資格確認(rèn)通知書(shū)》后第**個(gè)工作日上午**:**前，至重交所現(xiàn)場(chǎng)遞交**份紙質(zhì)版綜合評(píng)議投資參選文件。意向投資人未提交或逾期提交以上資料的，均視為放棄遴選資格以及放棄繼續(xù)參與投資。
4.若信息披露期間征集到符合條件的意向投資合作方，則采用綜合評(píng)議方式確定最終投資合作方（具體評(píng)分條款詳見(jiàn)附件1《綜合評(píng)議評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》，綜合評(píng)議時(shí)間以重慶聯(lián)交所書(shū)面通知為準(zhǔn)，征集方將對(duì)根據(jù)評(píng)議報(bào)告推薦的候選投資人，組織開(kāi)展法律、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查后，按內(nèi)部決策程序確定最終中選投資人）。
5.為保護(hù)征集方和投資合作方的合法利益，征集方在此做出特別提示，設(shè)定如下內(nèi)容作為要約，意向投資合作方一旦通過(guò)資格確認(rèn)且交納保證金，即視為對(duì)此的承諾。若非征集方原因，意向投資合作方（投資合作方）出現(xiàn)下列任何一種情形導(dǎo)致交易無(wú)法推進(jìn)或影響交易秩序的，其交納的保證金不予退還；在扣除重慶聯(lián)交所的交易服務(wù)費(fèi)用后，征集方有權(quán)扣除投資合作方所交納的剩余保證金，作為對(duì)征集方的違約金：
（1）合格意向投資合作方之間相互串通，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的；
（2）合格意向投資合作方對(duì)征集方和組織方或任何相關(guān)人員采取施加影響、行賄等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，影響本項(xiàng)目遴選程序公正性的；
（3）合格意向投資合作方故意提供虛假材料、虛假數(shù)據(jù)的，投資參選文件項(xiàng)下承諾事項(xiàng)失實(shí)的；
（4）合格意向投資合作方違反作出的書(shū)面承諾；
（5）不遵守評(píng)議須知的規(guī)定或無(wú)故不推進(jìn)交易，導(dǎo)致評(píng)議或交易無(wú)法正常進(jìn)行的；
（6）當(dāng)合格意向投資合作方被確定為最終投資人后，無(wú)故放棄投資行為的；
（7）在被確定為最終投資人后，無(wú)故未在**個(gè)工作日內(nèi)簽署《投資合作框架協(xié)議》的；
（8）有其他違反公告或綜合評(píng)議實(shí)施方案的行為導(dǎo)致《投資合作框架協(xié)議》無(wú)法簽署的其他情形；或未按《投資人協(xié)議》《公司章程》規(guī)定足額支付首期資本金。
（9）本公告或公告附件約定的其他情形。
未出現(xiàn)上述違約情形的，意向投資合作方被確定為中選最終投資合作方后，其交納的保證金，由重慶聯(lián)交所收到首期資本金交納憑證之日起2個(gè)工作日內(nèi)全額無(wú)息退還。其他未中選的意向投資合作方交納的交易保證金，在不涉及保證金扣除情形下，重慶聯(lián)交所在接到征集方通知后2個(gè)工作日內(nèi)原路徑全額無(wú)息退還（最遲不超過(guò)結(jié)果公示期滿后**個(gè)工作日）。
6.意向投資合作方在提交《金沙江上游奔子欄水電站投資意向書(shū)》時(shí)，須認(rèn)真閱讀并完全認(rèn)可本項(xiàng)目公告全部?jī)?nèi)容以及附件資料，并書(shū)面承諾按照《保密承諾書(shū)》內(nèi)容參與后續(xù)遴選工作。
7.意向投資合作方須自行通過(guò)相關(guān)資料等方式詳細(xì)了解項(xiàng)目現(xiàn)狀，一經(jīng)遞交投資意向申請(qǐng)文件并交納保證金，即表明已完全了解與認(rèn)可項(xiàng)目狀況及相關(guān)引資要求，自愿接受項(xiàng)目全部現(xiàn)狀及瑕疵，并愿承擔(dān)一切責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，成為中選的投資合作方后不得以不了解項(xiàng)目狀況及瑕疵為由拒不簽署《投資合作框架協(xié)議》或《投資人協(xié)議》或拒付出資款，否則將視為違約。
8.意向投資合作方應(yīng)在被確定為投資合作方之日起**個(gè)工作日內(nèi)與征集方簽署《投資合作框架協(xié)議》，并根據(jù)合作模式、承諾書(shū)、面談磋商情況等共同擬定《投資人協(xié)議》《公司章程》，待《公司章程》通過(guò)國(guó)家能源集團(tuán)新設(shè)控股公司章程專項(xiàng)審查后，雙方配合完成奔子欄建設(shè)公司注冊(cè)工作。
9.本次征集涉及的一切稅、費(fèi)由征集方、意向投資合作方（投資合作方）按有關(guān)規(guī)定各自承擔(dān)。
**.項(xiàng)目聯(lián)系人：高女士，電話**********3。
四、投資合作方資格條件
1.意向投資合作方應(yīng)當(dāng)是中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)三年以上的民營(yíng)企業(yè)法人，企業(yè)產(chǎn)權(quán)清晰、具有較高的社會(huì)責(zé)任感和良好的商業(yè)信譽(yù)，具備對(duì)外投資能力和資格（民營(yíng)企業(yè)法人的定義以《民營(yíng)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》關(guān)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)組織的定義為準(zhǔn)）。
2.意向投資合作方****年度審計(jì)報(bào)告凈資產(chǎn)規(guī)模不得低于**億元，且近三年（****年、****年、****年）審計(jì)報(bào)告均為“標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)”。
3.意向投資合作方投資本項(xiàng)目出資資金應(yīng)為自有資金或合規(guī)融資，禁止使用民間借貸資金、非法集資款等，不存在代為出資或代持股行為。
4.意向投資合作方不得具有以下情形（一票否決）:
（1）處于被責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（2）財(cái)務(wù)處于被接管、凍結(jié)狀態(tài)，或進(jìn)入清算程序，或已進(jìn)入破產(chǎn)審查程序，或已被宣告破產(chǎn)，或發(fā)生嚴(yán)重影響商譽(yù)的重大事件、發(fā)生影響投資能力的重大案件，或發(fā)生影響投資能力的重大資產(chǎn)減值，或其他喪失履約能力的情形；
（3）被市場(chǎng)監(jiān)督管理局在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單或異常經(jīng)營(yíng)名單；
（4）被“信用中國(guó)”網(wǎng)列入失信名單；
（5）企業(yè)或其法定代表人、實(shí)際控制人被人民法院列入失信被執(zhí)行人名單或被采取限制高消費(fèi)措施；
（6）企業(yè)或其法定代表人、實(shí)際控制人被列入“國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單”或“金融監(jiān)管總局公布的重大違法違規(guī)股東”；
（7）企業(yè)或其法定代表人、實(shí)際控制人被列入紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查對(duì)象；
（8）企業(yè)或其法定代表人、實(shí)際控制人自****年1月1日起至參選文件提交之日止存在被追究刑事責(zé)任的情形（以生效文書(shū)時(shí)間為準(zhǔn)）或正在被公安機(jī)關(guān)刑事立案?jìng)刹橐约白C券主管部門（適用于上市公司）立案調(diào)查；
（9）被國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司列入供應(yīng)商“暫停資格”或“取消資格”名單，且正在處置期的；
（**）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及行業(yè)主管部門責(zé)令禁止對(duì)外投資或限制對(duì)外投資且仍在限制期的。
5.本次遴選不接受聯(lián)合體參選。
